Barclays entregou o maior bônus bancário na história do Reino Unido sobre o descarte de fraudes de moeda. Barclays recebeu a maior banca do banco do Reino Unido na história, enquanto seis bancos receberam o pagamento de 6.000mn (3,9 bilhões) sobre a manipulação dos mercados cambiais. A Autoridade de Conduta Financeira ordenou que o Barclays pagasse 284,4 milhões como parte da liquidação do banco britânico britânico de 1,5 bilhão com o órgão de vigilância da Cidade e quatro reguladores dos EUA. Royal Bank of Scotland, JP Morgan, UBS, Citigroup e Bank of America também foram multados pelo Federal Reserve. Enquanto todos, exceto Bank of America, foram forçados a se declarar culpado de acusações criminais e penalizados pelo Departamento de Justiça dos EUA. Os reguladores detalhavam como os comerciantes dos bancos, referindo-se a si próprios com nomes como o x201cThe Cartelx201d, colidiram para montar benchmarks de divisas do euro-dólar, lucrando à custa dos clientes. Os banqueiros tentaram manipular pontos de referência vitais usados por empresas em todo o mundo como um prefixo para transações cambiais no mercado de 5,3 trilhões por dia. Um comerciante da Barclays escreveu em bate-papos eletrônicos: x201cSe você não estiver enganando, você não está tentando. X201d A Barclays demitiu oito funcionários como parte de sua liquidação com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York. E concordou com uma multa separada de 115m com a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA por manipular o ISDAfix, um benchmark de dólar usado para avaliar certos produtos financeiros. Benjamin Lawsky, o chefe do DFS, que revelou na quarta-feira que ele vai sair do cargo após quatro anos, disse: x201cPut simplesmente, os funcionários da Barclays ajudaram a montar o mercado cambial. Eles se envolveram em um brazil x2018heads que eu ganho, queixas o esquema de losex2019 para arrancar seus clientes. x201d Os quatro reguladores dos EUA e a FCA levaram 5,7 bilhões de multas diretamente para manipular benchmarks de câmbio. Além disso, UBS e Barclays foram condenados a pagar 263 milhões de dólares ao Departamento de Justiça, porque sua atividade violou os acordos assinados quando os bancos foram multados pela operação da Libor. Barclays, RBS, Citigroup e JP Morgan também tomaram o passo sem precedentes de se declarar culpado de conspirar para consertar preços, enquanto a UBS, que cooperou com a investigação dos EUA, se declarou culpada de uma acusação separada de fraude elétrica relacionada à Libor. Os bancos foram acusados de falhas, o que significava que seus comerciantes conseguiram se juntar para montar os mercados FX até 2013 x2013 no ano seguinte à ruptura do escândalo Libor. As autoridades disseram que identificaram casos de aparecimento de mercado ocorrendo no início de 2007. Apesar das enormes multas, que levam as penalidades combinadas sobre a manipulação de divisas para 10 bilhões, as ações dos bancos aumentaram o alívio dos investidores2020 que não eram maiores. A Barclays aumentou mais de 3pc, somando 1.48bn para o valor x2013 da bankx2019 quase tanto quanto forçado a pagar. O banco havia reservado mais de 2 mil milhões de reais em relação às sondagens, enquanto não se julgou ter violado um acordo de adiantamento diferido com o DoJ. O RBS, que é de 80pc de propriedade do contribuinte, aumentou 1,78 pb. O banco tinha reservado 704 milhões para potenciais multas, mas suas penalidades na quarta-feira totalizavam apenas 430 milhões. Barclaysx2019 as multas totais relacionadas ao equipamento de moeda são os maiores dos sete bancos que foram penalizados, e o DFS ainda está sendo perseguido pelo potencial equipamento eletrônico de benchmarks de moeda. O regulador está investigando se os funcionários da bankx2019s criaram sistemas automatizados para manipular os mercados. X201c Enquanto a ação de todayx2019s diz respeito à falta de conduta na negociação no local, há um trabalho adicional a seguir. A investigação do Departamentox2019 sobre comércio eletrônico de câmbio x2013, que compõe a grande maioria das transações neste mercado x2013, continuará, x201d, disse Lawsky. O DFS não regula os outros bancos envolvidos e, portanto, multou apenas o Barclays, mas também está investigando o Deutsche Bank sobre potenciais equipamentos automatizados. Antony Jenkins, diretor executivo da Barclaysx2019, disse. X201c A falta de conduta no cerne dessas investigações é totalmente incompatível com o propósito e os valores do Barclaysx2019 e lamenta profundamente que ocorreu. X201d O banco, ao contrário das outras instituições a serem multadas, não havia se instalado com a FCA e a CFTC em novembro, quando o HSBC era Também penalizado em um acordo que totalizou 4,3 bilhões. Isso significava que só qualificava um desconto de liquidação de 20pc com o cão de guarda, em comparação com os 30pc recebidos pelos outros bancos. A FCA disse que os sistemas Barclaysx2019 e os controles sobre seus negócios FX eram deficiente em xx201d e x201cgave os comerciantes nesses negócios a oportunidade de se engajar em comportamentos que colocam os interesses do Barclaysx2019 à frente dos seus clientesx201d. O regulador, que envia a maior parte do dinheiro que eleva através de multas ao Tesouro, agora ordenou que os bancos pagassem 1,4 bilhão por manipulação forex, quase o dobro da factura pelo equipamento de Libor. A FCA disse que não vai arrumar mais bancos sobre o escândalo. Fornecimento de Forex: Linha do tempo Como o escândalo de manipulação de moeda se desenrolouBarclays suspende comerciantes de moeda à medida que a sonda forex se alarga A investigação global é focada em uma sala de bate-papo eletrônico usada por comerciantes superiores sob nomes como The Bandits Club, The Dream Team e The Cartel, The Wall Street Journal Relatado. Os reguladores estão investigando as alegações de que os comerciantes têm tentado influenciar as taxas de câmbio. Como o tipo de Libor, a sugestão é que, com grandes carteiras de negociação, mesmo movimentos muito pequenos nas taxas podem fazer a diferença entre milhões de libras de lucros ou perdas. Notícias sobre as suspensões na Barclays vieram quando um comerciante no Citigroup foi colocado em licença. O Royal Bank of Scotland, que está cooperando com o inquérito, também é considerado que suspendeu dois comerciantes. Ross McEwan, o executivo-chefe da RBS não comentou o inquérito ao lado dos resultados do terceiro trimestre na sexta-feira, mas disse que o banco desceria muito severamente em qualquer um. quebrando as regras. O Barclays, que no início desta semana confirmou que estava revisando a atividade comercial dos funcionários como parte do inquérito internacional sobre o comércio cambial, se recusou a comentar as suspensões e não há sugestões de irregularidades. Artigos relacionados A investigação do forex foi iniciada pela Autoridade de Conduta Financeira da Britains em abril - Londres conta com cerca de 40pc de negociação no mercado global de câmbio - e tem se juntado por reguladores nos Estados Unidos, Suíça e Hong Kong. Os reguladores dizem estar se concentrando em correções monetárias - instantâneos diários de negociação utilizados para avaliar as carteiras que são avaliadas a partir da atividade do mercado em uma breve janela. O mais popular é a correção de 4:00 em Londres. Oito bancos entregaram as mensagens do chat para as autoridades, de acordo com The Wall Street Journal. Na sexta-feira, o Citigroup, o banco dos EUA com o maior negócio internacional, e o JP Morgan Chase, o maior banco dos EUA por ativos, confirmaram que estavam cooperando com agências governamentais nos EUA e outras jurisdições que buscavam comércio de moeda. Os reguladores também estiveram em contato com o Deutsche Bank e o UBS como parte da sondagem. A Semana FX orgulha-se de apresentar a 10ª conferência anual da FX Invest Europe, que reúne profissionais líderes no mercado de câmbio e em moeda estrangeira de rápido desenvolvimento. É um evento obrigatório para aqueles que querem entender melhor as implicações dos recentes desenvolvimentos do mercado. Junte-se a nós, em 23 de fevereiro, na conferência Risk Korea, a plataforma líder em profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gerenciamento de riscos na Coréia . Junte-se a nós, em 23 de fevereiro, na conferência Risk Korea, a plataforma líder em profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gerenciamento de risco na Coréia. O premiado OpRisk North America da Risk. nets está de volta ao seu 19º ano. Esta conferência de assistência obrigatória da indústria reúne 550 diretores de risco operacional sênior de bancos líderes de nível 1, empresas de compra e reguladores de todo o mundo. Data: 13 de março de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Ver todos os eventos EUA acusam três na sonda de forex Forex Três ex-comerciantes de câmbio que trabalharam em alguns dos maiores bancos do mundo foram indiciados ontem (10 de janeiro) em uma acusação de conspiração para manipular o EURUSD , Um dos pares de moedas mais negociados ativamente, e eliminar a concorrência. A acusação de um recorde arquivada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York é uma grande vitória para o Departamento de Justiça dos EUA (DoJ), que prometeu responsabilizar os indivíduos por falta de empresa em meio ao suposto manipulação de longo prazo de O mercado de divisas. Até à data, seis pessoas foram acusadas pelo DoJ. Se encontrado culpado de conspiração, os três homens ndash Richard Usher, anteriormente de RBS e JP Morgan Raymond Ramchandani, ex Citicorp e Christopher Ashton, anteriormente da Barclays ndash, enfrentam uma pena máxima de 10 anos de prisão e uma multa de 1 milhão. Artigos relacionados Acredita-se que os homens façam parte de um grupo de comerciantes que se chamavam Litequot Cartel ou lsquothe Mafia, que conversavam por telefone e via mensagens eletrônicas e mensagens diárias de chat para conspirar o equipamento. O DoJ disse que o acusado e outros co-conspiradores se comprometeram em um comportamento anticoncorrencial quando se entretuvieron em torno do tempo das soluções, e também quando coordenaram suas ordens e negociação para manipular o preço do par de moedas, absteve-se dessas atividades Em certos momentos. Se um crime é cometido na esquina da rua ou no escritório da esquina, ninguém recebe uma passagem gratuita simplesmente porque eles estavam trabalhando para uma corporação quando infringiram a lei. A acusação de hoje reitera nosso compromisso de responsabilizar os indivíduos por falta de empresa, disse Sally Yates, vice-procurador-geral dos EUA, em um comunicado à imprensa. De acordo com a acusação, entre 2007 e janeiro de 2013, os três homens e outros co-conspiradores participaram de uma combinação e conspiração para suprimir e eliminar a concorrência pela compra e venda de EURUSD nos EUA e outros países, quando eles corrigiram, Estabilizado, mantido, aumentou e diminuiu o preço do par de moedas e manipulou a oferta no mercado à vista. O anúncio de hoje reforça o compromisso do FBI de investigar e processar pessoas responsáveis por interferir criminalmente com os mercados financeiros globais. Paul Abbate, funcionários do departamento de justiça do FBI acreditam que Usher e Ramchandani conscientemente participaram da suposta conspiração de dezembro de 2007, enquanto Ashton supostamente se juntou ao esquema em dezembro de 2011 . A conspiração carregada envolveu concorrentes que manipulavam a taxa de câmbio para as centenas de bilhões de dólares negociados em mercados cambiais em benefício e em detrimento de seus clientes. Nós asseguramos anteriormente as convicções criminais das instituições financeiras envolvidas na falta de conduta. Hoje, procuramos responsabilizar os indivíduos que conspiraram em seu nome, disse o principal procurador-geral adjunto Bill Baer. Stephen Pollard, um parceiro da WilmerHales Criminal Litigation Practice, que representa Ramchandani, disse: A condução de Ramchandanis já foi investigada por mais de 18 meses pelo Escritório de Fraude Sério (OFS) e rejeitada por julgamento sobre a evidência. É inaceitável que a DOJ norte-americana aproveite a decisão da OFS e procure processar uma conduta realizada em solo britânico por cidadãos britânicos, onde os reguladores britânicos confirmaram que não houve delito. Outro acusado Em 4 de janeiro, Jason Katz, ex-comerciante de mercados emergentes do Barclays e BNP Paribas, se declarou culpado de uma conspiração antitruste. Ele é o primeiro indivíduo a se declarar culpado na investigação forense da DoJs. Antes disso, em 20 de julho de 2016, o DoJ apresentou acusações contra dois executivos do Ford HSBC, Mark Johnson e Stuart Scott, por supostamente fazer frente à ordem de um cliente. Como a maioria dos homens que estão sendo carregados ao vivo fora dos EUA, é provável que o DoJ tenha que emitir um pedido de extradição para o Reino Unido para que eles enfrentem as taxas localmente, a menos que se entreguem voluntariamente aos EUA. Os antigos comerciantes de bancos alegadamente ganharam uma vantagem injusta sobre os seus homólogos, cometendo fraude corporativa envolvendo a manipulação da troca de moeda estrangeira. Suas ações afetaram posições comerciais mundiais no mercado global. O anúncio de hoje reforça o compromisso do FBI de investigar e processar pessoas responsáveis por interferir criminalmente com os mercados financeiros globais, afirmou Paul Abbate, diretor assistente responsável pelo escritório de campo do FBI em Washington. Em 20 de maio de 2015, Barclays, Citicorp, JP Morgan e RBS concordaram em se declarar culpado de conspirar para consertar preços e ofertas de plataformas para o dólar e o euro trocado no mercado cambial e pagaram mais de 2,5 bilhões em multas criminais. Esses pedidos foram aceitos em 5 de janeiro de 2017 e os bancos condenados, disse o DoJ. Até agora, os grandes bancos pagaram quase um total de quase 12 bilhões em multas criminais e civis em conexão com o contínuo escândalo de manipulação de benchmark forex. Este artigo foi originalmente publicado no site da irmã Risk. net s, FXWeek.
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